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无托管的私募管理人在备案要求有哪些

发布时间 2018-07-31 收藏 分享
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品牌 前海博创
区域 全国
来源 深圳市前海博创商务服务有限公司

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除基J金合同或合伙协议另有约定外,私P募M基J应当由基J金托管人托管。若私P募M基J没有托管,请补充提交所有投资者签署的无托管确认书(“无托管确认书”中说明“本基J金无托管”),或在“管理人认为需要说明的其他问题”里说明,合同中明确约定本产品无托管且保障私P募M基J财产安全的制度措施和纠纷解决机制的相关章节。

5、私P募M基J投资者中涉及有限合伙企业的,需要穿透吗?

答:以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私P募M基J的,请核实其是否在协会备案。如果已备案,请在“投资者明细”中填写产品编码;如果没有备案,根据《私募投资基J金监督管理暂行办法》和《私募投资基J金募集行为管理办法》相关规定,私P募M基J管理人或者私P募M基J销售机构应当穿透核查终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数,并在“投资者明细”中单独列表填报该合伙企业、契约型基J金的投资者出资情况。

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6、私P募M基J投资者包含员工跟投且跟投金额不满足合格投资者标准的备案要求有哪些?

答:符合《私募投资基J金监督管理暂行办法》第13条第(三)项所列的私P募M基J投资者中包含私P募M基J管理人及其员工跟投且跟投金额不满足合格投资者标准的,应在私P募M基J登记备案系统“其他问题文件描述上传”中上传加盖私P募M基J管理人签章的员工在职证明和私P募M基J管理人与员工签署的劳务合同,或私P募M基J管理人为员工缴纳社保等相关证明劳务关系的文件。

7、2016年12月31日之前,已登记的私P募M基J管理人高管从业资格没有满足《关于进一步规范私P募M基J管理人登记若干事项的公告》要求,私P募M基J管理人还可以申请备案私P募M基J产品吗?

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答:根据《证券投资基J金法》、《私募投资基J金监督管理暂行办法》和《关于进一步规范私P募M基J管理人登记若干事项的公告》相关规定,已登记的私P募M基J管理人应当于2016年12月31日前取得基J金从业资格。逾期未取得资格的,协会将暂停受理该机构的私P募M基J产品备案及其他重大事项变更申请。

 

联系人 高女士
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