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私募管理人登记新规的要点

发布时间 2018-07-31 收藏 分享
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品牌 前海博创
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来源 深圳市前海博创商务服务有限公司

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中国证券投资基J金业协会新发布《私P募M基J管理人登记须知》,明确重点事项规范性标准,分别从“申请机构总体性要求、申请机构开展私P募M基J管理业务所需基本设施和条件、高级管理人员相关要求、机构名称及经营范围相关要求、法律意见书相关要求、私P募M基J管理人不予登记情形、被不予登记机构公示工作机制、私P募M基J管理人登记完成应特别知悉事项”八大方面明确了私P募M基J登记备案的监管要求及规范标准。

中基协未来将增加一线业务人员配置,进一步提高私P募M基J登记备案效率。

八大要点“严管”私募登记

岁末已至,中基协发布《私P募M基J管理人登记须知》,总结梳理了私P募M基J登记备案的监管要求,也被中基协称作“温馨提示”。下文来逐一梳理八大方面的要点:

1申请机构总体性要求

不可作假!申请私P募M基J管理人登记备案,切记信息“真实、准确、完整”;协会约谈高级管理人员、现场检查,申请机构应当予以配合;申请材料与资产管理业务综合报送平台和从业人员管理平台填报信息一致。监管具体要求如下:

1、申请机构在申请私P募M基J管理人登记、基J金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息(含系统填报信息)应真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

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2、根据《私募投资基J金管理人登记和备案办法(试行)》第八条,协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私P募M基J管理人提供的登记申请材料进行核查,申请机构应当予以配合。

3、申请机构在申请私P募M基J管理人登记、基J金备案及持续信息更新中,应认真阅读系统提示,申请材料在真实、准确、完整的前提下应保持与系统填报信息(资产管理业务综合报送平台和从业人员管理平台)一致,填报材料和系统信息应前后自洽,重要章程、制度文件、说明材料应签章齐全。

 

联系人 高女士
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